工程项目风险管理技术实际应用2
白均生
项目风险是项目的独特性、变化性以及冲突性的集中反映，承包商的风险管理就是把项目的这些不确定性带来的损失可能性，控制到可以接受的程度。风险管理既是承包自实现项目总目标的特殊需要，又是项目利益相关者实现各自效用的共同需要。有鉴于此，建筑业企业的承包商有必要把过去分散的风险管理集中到专门的职能性风险管理，以适应现代化项目管理的需要。
1、 本项目风险形势总体估计
1.1 项目目标要求
云南砚平高速公路第13合同段是葛洲坝集团五公司在该地区后续中标的项目，承包范围4.85公里，合同金额6800万元，合同工期24个月，计划工期16个月，工程质量标准合格率为100%，优良率为95%，总体质量达到优良等级，无重大安全事故，力争实现盈利。
1.2 SWOT风险形势矩阵
根据该项目管理规划大纲以及招投标文件，运用要素分层法，对该项目进行风险形势评估，以判断项目各要素对实现项目总目标有何影响。
内部优势 | 内部劣势 |
● 施工技术力量强，有同类工程经验 ● 合同管理水平教高，重视施工索赔 ● 矩阵式技术管理型组织结构 ● 有良好的施工信誉 ● 善于沟通，与业主关系融洽 | ● 自筹资金相对不足，施工高峰资金有困难 ● 本企业施工人员比重大，人工费用高 ● 机械设备状况一般，施工强度难保证 ● 外包队管理较薄弱，容易出问题 ● 多雨天气，设备闲置，人员窝工，费用损失大 |
外部机会 | 外部威胁 |
● 国家投资，资金有保障 ● 开挖工程量大，宜机械化施工 ● 地质条件差，设计有变化 ● 地势平坦，交通条件有利 ● 项目技术总体相对简单，易控制 ● 合同条件相对有利 | ● 业主进度导向，工期要求紧 ● 雨天比率大，气候条件对施工不利 ● 远调取土方量大，费用难控制 ● 临时用地范围广，协调难度大 ● 主材业主采购，不宜控制成本 ● 地处少数民族和侨民地区，存在社会矛盾 |
1.3 风险形势估计基本结论
（1） 该项目技术风险较小，而非技术风险相对较大。
（2） 项目的行为主体风险小于项目客体风险。
（3） 项目的内部优势大于内部劣势。
（4） 项目的外部机会多于外部威胁。
其结论为：本项目风险危损程度，在承包商的承受之内，承包商在该项目成功概率较大，通过风险管理，完全可以实现项目目标。
2、 本项目风险来源辨识
2.1 风险辨识依据
找准风险来源，确定风险因素，需要对项目系统分析，依据本项目的施工管理实施规划以及施工组织设计和合同文件，从中寻求风险来源和风险要素。
2.2 项目风险事件表
风险因素 | 项目主要风险事件 | |
技 术 风 险 | 设计 | 地质条件变化导致部分桥梁、涵洞和防护工程以及路基施工图纸会修改，会发生工程变更。 |
施工 | 不利的气候条件，会打乱施工部署，各工序之间协调难度大，少数分项工作有一定的技术难度。 | |
其他 | 外包队对工艺规程的操作存在薄弱环节，有些分部分项工程的质量安全难控制。 | |
非 技 术 风 险 | 自然环境 | 雨季占全年三分之一，严重制约工期；沿线供水较困难，增加施工成本 |
经济 | 市场价格有一定的变动幅度，物价上涨在施工期可能为5%~8%;社会各种 摊派和征费难以避免。 | |
协调 | 征地或临时用地达7万平方米，与当地组织和居民存在利益冲突；处于 民族聚居地和华侨居住区。有一定的文化差异 | |
合同 | 业主起草合同，对自身的风险责任有一定程度转移，对自身的权力约束比较偏松，索赔处理程序复杂。 | |
人员 | 本企业施工人员比重大，占70%，不符合公路施工项目对劳动力的配置特性，项目人工成本费用较高。 | |
材料 | 主材由业主采购供应，承包商对材料质量的把关和费用的控制缺乏主动权，施工进度可能会受材料的影响。 | |
设备 | 土石方工程施工强度大，按常规配置难以满足施工需要，设备状况一般，无法进一步提高工效，分段包干对机械设备协调要求较高。 | |
资金 | 业主资金结算周期较长，有时进度款支付会拖延，承包商自有流动资金不足，难以满足提前工期的赶工要求。 | |
2.3 风险各要素对工期目标的影响
%影响频率
100
40
30
20
10
设 施 环 经 协 合 人 材 设 资 风险要素
计 工 境 济 调 同 员 料 备 金
3、 分析与评估
3.1 风险分析
（1） 风险发生的时间分析
——进度风险主要发生在7~8月份的雨季，对路基填筑工期产生直接影响。
——组织协调风险发生在施工前期，施工临时用地征用时间紧，工作量很大。
——材料风险发生在施工高峰期。
——合同风险主要发生在工期变更期。
（2） 风险影响的损失分析
——路基填筑为远调取工，工程量大，运距较远，运输费用易超支。
——圬工砌体为控制性项目，施工强度高，地材需要量大，人员需要大，人工材料费比重大。
——桥梁预应力空心板梁，采用强张拉法工厂化预制，强度高，周期长，易产生费用损失。
——预应力板型技术相对复杂，不利于成本控制。
——运输路线与农村机耕道多次较差，被桥涵阻断，材料运输制约工期，影响效率，产生费用。
（3） 风险事件的级别分析
出现
概率
A
B (高)
C (一般)
（低）
损失程度
A级风险为：协调风险、环境风险
B级风险为：设计风险、施工风险、市场风险、合同风险
C级风险为：人员风险、材料风险、设备风险、资金风险
3.2 风险评估
（1）风险评估表
风险事件 | 权数（W） | 风险事件发生概率（C） | ∑W·C |
很大 比较大 中等 不大 较小 1.0 0.8 0.6 0.4 0.2 | |||
设计 | 0.10 | √ | 0.06 |
施工 | 0.10 | √ | 0.06 |
环境 | 0.20 | √ | 0.12 |
经济 | 0.10 | √ | 0.04 |
协调 | 0.20 | √ | 0.12 |
合同 | 0.10 | √ | 0.04 |
人员 | 0.05 | √ | 0.02 |
材料 | 0.05 | √ | 0.02 |
设备 | 0.05 | √ | 0.01 |
资金 | 0.05 | √ | 0.01 |
合计 | 1.00 | 0.49 |
（2）风险评估结论
该项目风险量为0.49，根据风险定量等级评价指标，属于一般程度的风险，在承包商的可控范围，不会出现大的问题。但应该密切关注A类和B类风险事件的发展态势，加强对该风险的预防预警，防止此类风险恶化。
4、 项目风险应对措施
4.1 强化风险管理的组织措施。
成立以总工、会计师和经济师为主要成员的风险管理领导小组，制定项目风险管理总体规划以及《作业指导书》《桥梁预应力空心板梁浇筑技术措施》、《质量安全计划》、《合同管理方法》、《质量与支付程序》、《物资采购管理方法》、《公共关系行为准则》等各种控制风险的专项管理方法。项目部领导分工负责，职能部门监督把关，施工作业层具体实施。
4.2 加大风险控制措施
（1） 回避承包商难以控制的风险。施工征地，尽量由业主出面解决，承包商给与协助。
地质条件的变化，承包商也要谨慎对待，不可盲目接受。
（2） 预防承包商难以消化的风险。对市场价格的变化，应通过调价方式，明确补偿物资
材料上涨的部分费用；业主采购供应主材，要有制约条件；对外包队的管理，实行严格审查把关，淘汰管理；对使用当地劳务，也要进行技术安全培训。对社会矛盾，加强队伍建设，提高职工素质，尊重当地风俗习惯，溶入当地社会。
（3） 减少承包商无谓的风险。加强合同管理，做好合同分析和合同交底，实行全员合同
管理。利于工程变更，加大补偿力度；利于合同条款，加大索赔事件的处理，使承包商得不应有损失都应该通过索赔的程序予以补偿。
4.3 按排风险自留措施。
承包商适量风险自留可以增加盈利机会。为此，实行少分包多自营，少用民技工多用本企业员工的原则，力争多完成产值多创利润。为确保工期，在机械设备的配置上为常规配置量的1.5~1.8倍，另自备6台发电机，保证电网停电是正常施工。该项目风险等级为一般，仍安排应变费为总成本的2%。
4.4 运用风险转移措施
（1） 运用担保转移法，要求材料供应商提供担保人，降低材料供应风险，要求分项工
程的分包商提供经济担保，降低分包风险。
（2） 运用保险转移法，承包商办理工程保险，施工设备保险，第三者责任险，人身伤
亡保险，做到该保应保。
（3） 运用分包转移法，在劳务型的项目上，圬工砌体可分包给当地劳务，发挥其劳务
优势。在施工高峰期或赶工期可适当分包若干分部分项工程，以保证项目工期目标的如期实现。
联系地址：湖北省宜昌市葛洲坝集团公司党校
邮编443002 二○○年十二月二十八日
作者简介： 白均生 男 49岁 本科 经济管理副教授 国际项目管理培训师 国际
项目管理专家 现任葛洲坝党校教研室副主任
浙公网安备 33010802003509号