内审员审核2天 1、审核 什么是审核？ 审核的类型 第一方审核 ◆ 组织自行审核（内部审核） 第二方审核 ◆ 由顾客或其它对该产品或服务有利害关系的一方审核 第三方审核 ◆ 由独立的，中立的第三方组织审核，通常是为注册和/或承诺目的而执行 8.2.2内部审核 8.2.2.1 质量管理体系审核 8.2.2.2 制造过程审核 8.2.2.3产品审核 8.2.2.4内部审核计划 8.2.2.5内部审核员资格 2、内部审核目标 ◆ 保证该组织的质量体系与ISO/TS16949质量体系要求 相符合 ◆ 保证该组织遵循组织的质量体系文件 ◆ 决定其质量体系是否有效达成质量目标 ◆ 监督纠正与预防措施的实施与有效性 ◆ 指出质量体系待改进之处 ◆ 决定质量体系是否一系列过程，而不仅仅的独立的要素的集合*。 3、内部审核员 ◆ 必须不能审核他们自己的工作 ◆ 在组织内被指派或经授权执行部分或全部质量体系审核 ◆ 负有维持审核功能完整性的责任 内部审核员的特质 内部审核员的角色 内部审核员的责任 4、沟通 ◆ 口语的沟通 ◆ 非口语的沟通 练习 试说出下列的句子，每一次只强调黑体字的部分 1） 我没有告诉你的经理说那个报告没写完 2） 我没有告诉你的经理说那个报告没写完 3） 我没有告诉你的经理说那个报告没写完 4） 我没有告诉你的经理说那个报告没写完 5） 我没有告诉你的经理说那个报告没写完 6） 我没有告诉你的经理说那个报告没写完 注：强调的黑体字不同，句子的意思也随之改变。过分强调 可能会造成错误讯息。 5、询问的技巧 内部审核员使用的四类基本的发问技巧是： ◆ 开放式的问题 ◆ 封闭式的问题 ◆ 引导式的问题 ◆ 澄清式的问题 练习 试写出两个你在内部审核时可能询问的引导式问题 练习 试写出两个你在内部审核时可能询问的澄清式的问题。 6、什么是冲突？ 冲突会在哪里发生？ 冲突并非永远都可以回避。 审核员可能遇见的，最常见的冲突有五种类型，包括： ◆ 审核小组成员之间 ◆ 审核员和被审核者之间 ◆ 审核员和被审核者管理阶层之间 ◆ 审核员和审核员管理阶层之间 ◆ 被审核者和被审核者管理阶层之间 7、冲突的起因 冲突情景1 练习 1） 找出冲突的来源/原因。 2） 为上述主角找出有效的技巧来处理这种冲突情况。 3） 你建议如何改进？ 成功处理冲突 8、审核的策划 成功的审核并非巧合，而是策划出来的。 为审核做策划时有五点要放在心上： ◆ 决定审核的范围 ◆ 指派审核员 ◆ 收集并评审所需的各种文件 ◆ 预备审核的进程表 9、内部审核员的选择 选择内部审核员考虑以下要点： ◆ 评审审核员的技巧和 /或专长。 ◆ 决定哪些知识是正确审核各要素和/或部门所必须的。 ◆ 把审核员的技巧和 /或专长与要素和/或部门的要求相比对。 ◆ 确定审核员分派审核的单位，不是自己工作的负责单位；确定审核员的独立性。 10、收集审核所需文件 可能需要包括在内的典型文件有： ◆ 质量手册或TS16949标准 ◆ 顾客特殊的文件 ◆ 适用的作业程序书、工作说明和其它相关文件 11、编制审核的进程表 编制审核进程表时，审核员需要考虑许多因素，这对审核员和被审核者双方都有利。 ◆ 审核员预备的时间为何？ ◆ 有多少要素需要审核？ ◆ 审核小组有多少人手？ ◆ 时间上有什么限制？ ◆ 需要有哪些时段供审核小组开会讨论？ 12、审核准备 ◆ 受审核方的准备 ◆ 审核员的准备 ◆ 文件的准备 13、执行审核工作 执行审核时，审核员负责下列五项工作： u 小组会议 u 审核进程表 u 审核员的表现 u 收集证据 u 记录审核的发现并向组织报告 14、在过程方法体系中，促使纠正和预防措施以及持续改进的六个问题 1、要求是什么（输入）？ 2、将要交付的是什么（输出）？ 3、通过什么方式（设备，装置）？ 4、由谁进行（培训，知识，技能）？ 5、多少（关键测量）？ 6、如何做（指导书，程序，方法）？